Nuevas normativas sobre enfoque basado en riesgos para profesionales del derecho
Normativas de cumplimiento con estándares internacionales del GAFI
Resolución para el sector notarial
La Resolución UIF 242/2023 recoge las pautas de la Guía sobre “Orientación para un enfoque basado en riesgos para profesionales jurídicos” (“Guidance for a Risk-Based Approach for Legal Professionals”), publicada por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) en junio de 2019. Esta norma es fundamental para la implementación de las Recomendaciones del Grupo y de un enfoque basado en riesgo por parte de los profesionales del derecho, y deroga la Resolución UIF 21/2011.
Enfoque Basado en Riesgo (EBR)
Tanto la Resolución UIF 1/2023 como la Resolución UIF 2/2023 incorporan el Enfoque Basado en Riesgo (EBR), en línea con la Recomendación 1 del GAFI. Este enfoque aplica al monitoreo de actividades de personas humanas o jurídicas que realizan remesas de fondos dentro y fuera del territorio nacional, así como al sector de empresas dedicadas al transporte de caudales.
Conceptos propios del EBR
Las resoluciones también incorporan conceptos propios del EBR, como la presentación del informe técnico de Autoevaluación de riesgos, la obligación de realizar la Revisión Externa Independiente de los sistemas preventivos, el establecimiento de un Reporte Sistemático Anual (RSA) y la reformulación de los reportes de cumplimiento mensual (RSM).
Acceso a las Resoluciones
Para acceder a la Resolución UIF 1/2023, la Resolución UIF 2/2023 y la Resolución UIF 242/2023, puedes visitar los enlaces correspondientes en el sitio oficial de la Unidad de Información Financiera.
Unidad de Información Financiera
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