Asesores de First Horizon multados por incumplir norma sobre mejores intereses

**Corredores de bolsa sancionados por incumplimiento de la Regla BI**

Primera infracción de Horizon Advisors por incumplimiento de la Regla BI

First Horizon Advisors Inc., un corredor de bolsa, ha sido sancionado por la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) por infringir la Regla BI. La SEC encontró que la empresa no pudo mantener ni hacer cumplir políticas y procedimientos para cumplir con la Regla BI, que exige que los corredores de bolsa actúen en el mejor interés de sus clientes.

En particular, First Horizon no cumplió con la Regla BI al aprobar recomendaciones a clientes sin tener toda la información precisa necesaria para su revisión en algunas cuentas. Este incumplimiento demuestra una falta de diligencia por parte de la empresa en la protección de los intereses de sus clientes.

Sanción y acuerdo de cese y desistimiento

Para resolver los cargos de la SEC, First Horizon acordó una censura, una orden de cese y desistimiento y una sanción civil de $325,000. La censura es una reprimenda pública por las acciones de la empresa, mientras que la orden de cese y desistimiento prohíbe a la empresa participar en más violaciones de la Regla BI. La sanción civil es una multa monetaria que se paga al gobierno.

Al llegar a este acuerdo, First Horizon no admitió ni negó los hallazgos de la SEC. Sin embargo, la empresa acordó tomar medidas para mejorar su cumplimiento con la Regla BI, demostrando su compromiso de actuar en el mejor interés de sus clientes en el futuro.

Fuente: https://finance.yahoo.com/news/broker-first-horizon-pay-fine-133932189.html