Toronto Dominion paga $20 millones por fraude en el mercado de bonos del Tesoro de EE. UU.

Banco Toronto Dominion (TD) acordó pagar más de $20 millones para resolver una investigación sobre las tácticas de fraude de un ex empleado en el Mercado de bonos del Tesoro de EE. UU.

Acuerdo de procesamiento diferido

El Departamento de Justicia de EE. UU. anunció que TD firmó un acuerdo de procesamiento diferido de tres años en un tribunal federal de Nueva Jersey. El acuerdo resuelve una investigación criminal y civil sobre el "colocación de cientos de órdenes falsas fraudulentas por valor de decenas de miles de millones de dólares de oferta y demanda falsas en el mercado secundario de bonos del Tesoro de EE. UU." por el ex operador Jeyakumar Nadarajah.

Penalidades y compensación

TD pagará una multa penal de $12,5 millones para resolver las investigaciones civiles de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. Además, pagará una multa penal de aproximadamente $9,5 millones relacionada con el acuerdo, $4,7 millones en compensación a las víctimas y $1,4 millones en confiscaciones.

Investigación en curso

El acuerdo se produce en medio de una posible declaración de culpabilidad por parte de TD por cargos criminales de que su banco minorista de EE. UU. no logró frenar el lavado de dinero relacionado con grupos criminales chinos y las ventas ilícitas de fentanilo.

Declaraciones

"El acuerdo con el Departamento de Justicia es un paso importante para que TD resuelva este asunto".

- Portavoz de TD

Fuente: https://finance.yahoo.com/news/canadas-td-bank-pay-over-194833657.html